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Disciplina dell’esternalizzazione – MIFID II

“LA DISCIPLINA DELL’ESTERNALIZZAZIONE AI SENSI DELLA MIFID II” di Francesco Costantino. Principi generali e requisiti in tema di esternalizzazione: gli impatti della MiFID II e della nuova regolamentazione europea. Indice dei contenuti: CONTESTO NORMATIVO DI RIFERIMENTO SOGGETTI DESTINATARI FINALITÀ CONTENUTO DELLA DISCIPLINA PREVISTA DALLA NORMATIVA COMUNITARIA DIRETTIVA 2014/65/UE (MIFID II) REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2017/565 REGOLAMENTI […]

NEWSLETTER 12

AUTOVALUTAZIONE DEL RISCHIO RICICLAGGIO E FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO COMUNICAZIONE CONSOB CIRCA INFORMATIVA RISCHI LEGATI AL “BAIL-IN” PROCEDIMENTI DI COMPOSIZIONE DELLA CRISI DA SOVRAINDEBITAMENTO E DI LIQUIDAZIONE PER I SOGGETTI NON FALLIBILI: BANCA D’ITALIA FORNISCE CHIARIMENTI LA LEGGE DI STABILITÀ AUMENTA IL LIMITE PER IL CONTANTE PRIIPS – DOCUMENTO IN CONSULTAZIONE BRRD: BANCA D’ITALIA RISPONDE A […]

NEWSLETTER 11

Whistleblowing – i sistemi interni di segnalazione delle violazioni Nuova disciplina dei controlli a distanza dei lavoratori Solvency II – in consultazione tre schemi di regolamento FATCA – pubblicata sulla G.U. la legge di ratifica ed esecuzione dell’accordo Italia USA Derivati su merci – linee guida Esma recepite da Consob Trasparenza delle operazioni e dei […]

NEWSLETTER 10

Disposizioni di vigilanza per gli intermediari finanziari ex art. 106 TUB Collocamento al Retail dei prodotti finanziari complessi Banche Popolari – disposizioni di attuazione della riforma Operatività delle banche extracomunitarie in Italia Solvency II – Decreto attuativo Altre notizie – in breve

NEWSLETTER 9

Recepimento della Direttiva AIFMD Trasformazione in S.p.A. delle Banche Popolari Tassazione della previdenza complementare ESMA . Consultazione aggiuntiva su MiFID II / MIFIR Comunicazioni all’Archivio dei rapporti finanziari UIF – Utilizzo anomalo delle valute virtuali Altre notizie – in breve

NEWSLETTER 8

Disposizioni in materia di emersione e rientro di capitali detenuti all’estero nonché per il potenziamento della lotta all’evasione fiscale. Disposizioni in materia di autoriciclaggio Banca d’Italia – Comunicazione in tema di remunerazioni “Politiche e prassi di remunerazione e incentivazione” per le banche e i gruppi bancari (modifiche alla circolare n. 285della Banca d’Italia) FATF-GAFI: “Guidance […]

NEWSLETTER 7

In attesa del reato di autoriciclaggio BCE – Guida alla vigilanza bancaria Direttiva UE – Conti di pagamento Diritto di stabilimento e libera prestazione di servizi UCITS V Banca d’Italia – Provvedimenti in consultazione in mate-ria di bilanci Antiriciclaggio (SOS: fenomeni; accordo tra UIF e ANAC; Imprese di assicurazione; Factoring; Oro) ESMA – Market Abuse […]