Regulatory Consulting, con uffici a Roma e Milano, è una società di consulenza altamente specializzata; dal 2000 opera con successo nel settore della consulenza regolamentare, organizzativa e dei controlli interni (audit interno, risk, compliance, antiriciclaggio, Data Protection, Modello organizzativo 231) nei confronti di tutte le tipologie di intermediari finanziari (banche, SGR, SIM, imprese di investimento, istituti di pagamento, intermediari finanziari, confidi, ecc.), dei fondi pensione e delle imprese industriali e commerciali in ambito nazionale ed internazionale; supporta, inoltre, le start up fin nella fase progettuale, offrendo un servizio di advisory a 360° volto all’ottenimento delle autorizzazioni, nonché nel set-up del sistema dei controlli di primo (procedure), secondo (risk e compliance) e terzo livello (audit).
La società si avvale della competenza e dell’esperienza di personale altamente specializzato nelle specifiche tematiche e nelle problematiche operativo-gestionali proveniente, oltre che dalle autorità di vigilanza di settore, anche dal mondo degli intermediari finanziari, dalla revisione contabile, dal settore assicurativo, industriale ed informatico. Regulatory Consulting è una società indipendente; anche per questo motivo, spesso i propri esponenti aziendali ricoprono cariche negli organi societari (consiglio di amministrazione, collegio sindacale, organismo di vigilanza 231) di intermediari finanziari, in qualità di componenti indipendenti, nonché svolgono ruoli di Commissario Straordinario o Membro del Comitato di Sorveglianza su nomina delle Autorità di Vigilanza o di Consulente Tecnico per l’Autorità Giudiziaria. Da diversi anni la società è associata alle principali associazioni di categoria (ASSOSIM, l’Associazione Italiana degli Intermediari Mobiliari, AICOM, AIRA, AODV231 e ANSSAIF).
Regulatory Consulting è inoltre una società di revisione, iscritta al n. 174095 del Registro dei Revisori Legali tenuto dal Ministero dell’Economia e delle Finanze.